教育部重點實驗室評估規(guī)則
第一章 總則
第一條 為加強教育部重點實驗室（以下簡稱實驗室）的管理，規(guī)范實驗室評估工作，根據(jù)《高等學校重點實驗室建設和管理暫行辦法》，特制定本規(guī)則。
第二條 評估是實驗室管理的重要環(huán)節(jié)，其主要目的是總結經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)問題，健全制度，創(chuàng)新機制，以評促建，加快發(fā)展，并為管理部門決策提供依據(jù)。
第三條 實驗室評估工作貫徹 “公開、公平、公正”和“依靠專家、發(fā)揚民主、實事求是、公正合理”的原則。
第四條 評估工作力求精簡、高效，重點對實驗室總體運行狀況進行評價，實行定性評估和定量評估相結合，定性評估為主。主要指標為研究水平與貢獻、隊伍建設與人才培養(yǎng)、開放交流與運行管理（評估指標體系見附1）。
第五條 所有通過驗收并正式開放運行兩年以上的實驗室原則上都應參加五年一次的評估，通過驗收但開放運行未達兩年的實驗室可自愿向教育部提交評估申請并參加評估。每年評估一至兩個學科（領域）的實驗室。
第六條 實驗室評估工作由教育部科技司負責組織與實施。
第二章 職責
第七條 教育部主要職責：組織制訂評估規(guī)則和指標體系，確定評估任務，制訂評估方案，接受評估申請，組織專家評估，發(fā)布評估報告，公布評估結果。
第八條 實驗室主管部門的主要職責：指導評估工作，組織依托單位和實驗室做好評估工作，審核和匯總評估申請材料。
第九條 依托單位的主要職責：做好評估準備工作；審核評估申請材料的真實性和準確性，并承擔材料失實的連帶責任；為實驗室評估提供支持和保障。
第十條 參評實驗室應認真準備和接受評估，準確真實地提供相關材料，不以任何方式影響評估的真實性。
第三章 評估的程序
第十一條 每年4月1日前，教育部確定當年參加評估的實驗室名單，并通知實驗室主管部門、依托單位。
第十二條 實驗室依托單位或主管部門在實驗室評估名單下達后兩個月內，向教育部提交經(jīng)審核的《教育部重點實驗室評估申請書》（格式見附2）。
第十三條 教育部按照當年的評估方案，組織專家評估，評估包括現(xiàn)場考察和綜合評估兩個階段，評估專家由學術專家和管理專家組成。
第四章 現(xiàn)場評估
第十四條 現(xiàn)場評估按研究方向相近的原則將實驗室分成若干組，專家組到現(xiàn)場對實驗室進行考察。同一組實驗室的現(xiàn)場評估原則上由同一批專家完成?，F(xiàn)場評估在申請截止之日起兩個月內完成。
第十五條現(xiàn)場評估的主要目的是全面了解和評價實驗室的運行狀況，檢查與核實實驗室取得的成績，明確指出實驗室存在的問題和改進方向。
第十六條 現(xiàn)場評估由專家組主持，主要內容包括：專家組聽取實驗室主任工作報告和代表性成果學術報告、考察儀器設備管理和運行情況、核實科研成果和開放情況、了解人才隊伍建設情況、抽查實驗記錄、召開座談會和進行個別訪談等。
第十七條 專家組根據(jù)評估指標體系對實驗室打分，并提出現(xiàn)場評估意見，確定小組評估結果。
第十八條 實驗室主任報告主要對評估期限內實驗室運行狀況進行全面、系統(tǒng)的總結。代表性成果是指評估期限內以實驗室為研究基地、實驗室聘任人員為主產生的重大研究成果以及重大國內外合作研究的成果。
第五章 綜合評估
第十九條 綜合評估在現(xiàn)場評估后分學科（領域）進行，采取集中會議評審的形式對現(xiàn)場評估排序前30%和后20%的實驗室進行評議。
第二十條 參加現(xiàn)場評估的專家組組長（或副組長）原則上參加綜合評估專家組。
第二十一條綜合評估專家組通過聽取實驗室主任報告和現(xiàn)場評估意見，根據(jù)評估指標體系對實驗室打分，并確定實驗室綜合評估意見。
第二十二條 實驗室主任報告主要介紹實驗室的優(yōu)勢和特色，國內外的地位和影響，結合現(xiàn)場評估的情況，實事求是地指出存在的問題和不足，提出未來的發(fā)展規(guī)劃和設想。所有參評實驗室均可旁聽實驗室主任報告。
第二十三條 綜合評估確定本學科（領域）實驗室的初步評估結果，原則上綜合評估排名前15%的為優(yōu)秀類實驗室，后10%的為較差類實驗室。
第六章 評估結果
第二十四條綜合評估結束后，教育部科技司根據(jù)專家評估意見和相關資料形成評估報告，并對評估工作進行系統(tǒng)的總結。
第二十五條 評估報告報部領導審核，確定評估結果。評估結果分為優(yōu)秀、良好、較差三類。
第二十六條 評估結果為“較差”的實驗室，將不再列入教育部重點實驗室序列。
第二十七條 連續(xù)兩次評估結果為“優(yōu)秀”的實驗室可通過依托單位或主管部門申請不參加緊接的下一輪評估，結果視為“良好”；連續(xù)三次評估結果為“優(yōu)秀”的實驗室可申請不參加緊接的下一輪評估，結果視為“優(yōu)秀”。其他申請不參加評估或中途退出評估的實驗室，視為放棄“教育部重點實驗室”資格。
第七章 附則
第二十八條 評估專家和工作人員要嚴格遵守保密規(guī)定。
第二十九條 評估專家應當嚴格遵守國家法律、法規(guī)和政策，科學、公正、獨立地行使評估專家的職責和權利。
第三十條 實驗室評估嚴格實行回避制度。與實驗室有直接利害關系者，不得參加評估專家組。實驗室也可提出希望回避的專家名單并說明理由，與評估申請書一并上報。
第三十一條 實驗室評估經(jīng)費由教育部承擔。
第三十二條 本規(guī)則自2007年5月1日起實行?！督逃恐攸c實驗室評估規(guī)則（試行）》即日停止執(zhí)行。
教技〔2007〕3號
附：1
教育部重點實驗室評估指標體系
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一級指標
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權重
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二級指標
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權重
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評分
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研究水平與貢獻
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40％
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總體定位與研究方向
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5％
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承擔科研任務
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15％
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創(chuàng)新能力和成果水平
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20％
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隊伍建設與人才培養(yǎng)
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30％
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隊伍建設與團隊建設
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10％
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實驗室主任與
學術帶頭人
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10％
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人才培養(yǎng)
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10％
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開放交流與運行管理
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30％
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科研平臺
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15％
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學術交流
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5％
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運行管理
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5％
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依托單位的支持
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5％
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指標體系說明：
本指標體系以鼓勵科技創(chuàng)新、促進教育部重點實驗室建設和發(fā)展為宗旨，淡化成果數(shù)量統(tǒng)計，營造寬松環(huán)境。評估指標包括：研究水平與貢獻、隊伍建設與人才培養(yǎng)、開放交流與運行管理。
一、研究水平與貢獻
1．實驗室以基礎研究、應用基礎研究（含競爭前高技術研究）或基礎性工作為主，研究方向明確，重點突出。
2．有較強的承擔國家重大科研任務的能力，有較高的科研效率。
3．代表性成果
實驗室擇優(yōu)提供不多于5項代表性成果。代表性成果指評估期限內以實驗室為基地、實驗室聘任人員為主產生的重大研究成果以及重大的國內外合作研究成果。成果按基礎研究、應用基礎研究和基礎性工作分類，不同類型成果按不同標準評價。提交時注明成果類型、是否需要保密等。
代表性成果包括學術論文、學術專著、發(fā)明專利、技術或咨詢報告、工程或產品設計、軟件或新藥、基礎性數(shù)據(jù)庫等。各類獲獎不得作為代表性成果申報，但可以作為研究水平和貢獻的佐證。
（1）基礎研究成果
在科學前沿的探索研究中取得系統(tǒng)性原創(chuàng)成果，并具有一定的國際影響。在國際公認的優(yōu)秀期刊上發(fā)表高水平文章、出版學術專著、在國際主流學術會議做邀請報告，得到國內外學術界公認并被廣泛引用。
（2）應用基礎研究成果
在解決國家經(jīng)濟建設、社會發(fā)展和國家安全的重大科技問題中具有創(chuàng)新思想與方法，實現(xiàn)關鍵技術創(chuàng)新或系統(tǒng)集成，提供科學基礎和技術儲備，擁有自主知識產權；或在實驗研究方面取得突破性進展。
（3）基礎性工作成果
基本科學數(shù)據(jù)、資料和信息具有權威性、系統(tǒng)性、完整性、科學性，并提供公共服務，為國家宏觀決策和維護國家權益提供科學依據(jù)。
二、隊伍建設與人才培養(yǎng)
實驗室吸引和穩(wěn)定高水平人才的措施得力、業(yè)績突出。研究隊伍知識、學歷、年齡結構合理，團結合作，學術氣氛濃厚。實驗室主任應是本領域高水平的學術帶頭人，具有較強的組織管理和協(xié)調能力，有足夠的時間和精力在實驗室工作，在實驗室的建設和發(fā)展中起主導作用。學術帶頭人應為本領域的杰出科學家，學術思想活躍，研究成果顯著，在國際、國家級學術機構中擔任職務，入選國家級人才計劃的比例在全國同行中有明顯優(yōu)勢。實驗室聘任人員中多數(shù)參加了所提交的代表性成果的研究工作。
實驗室是本學科領域高水平科研人才的培養(yǎng)基地，培養(yǎng)較多數(shù)量的國內外優(yōu)秀中青年人才，培養(yǎng)合理數(shù)量的博士后和研究生，培養(yǎng)質量得到同行的公認。
三、開放交流與運行管理
實驗室是本領域國內的公共研究平臺，儀器設備使用率高，大型儀器設備的開放和共享程度高。鼓勵自行研制、改造儀器設備。
實驗室堅持開展高水平、高層次和實質性的國內外、室內外學術交流與合作。實驗室保持一定數(shù)量的流動科研人員，并具有高質量的開放研究成果。實驗室定期圍繞研究方向發(fā)布開放課題，開放課題由具有較高學術水平的國內外同行承擔。積極參與國際重大科學研究計劃，承辦國際性、地區(qū)性、全國性學術會議。
實驗室規(guī)章制度健全，日常管理科學有序。人員崗位職責明確，研究資料完整，環(huán)境整潔。實驗室具有良好的科研氛圍和學術風氣，學術委員會充分發(fā)揮作用。
實驗室是依托單位內具有相對獨立的人事權和財務權的科研實體，儀器設備和科研用房相對集中，依托單位和主管部門在人員、政策、經(jīng)費和后勤保障等方面給予大力支持。
